Trước khi đầu tư, hãy hỏi xem dự án EB-5 có đang bị yêu cầu bổ sung bằng chứng (RFE) hay không?

2025-12-08 11:00:31
|Share via:
Trước khi đầu tư, hãy hỏi xem dự án EB-5 có đang bị yêu cầu bổ sung bằng chứng (RFE) hay không?

Là một nhà đầu tư EB-5, bạn và gia đình có thể nhận được Thẻ Xanh Hoa Kỳ chỉ trong vài tháng. Tốc độ xử lý nhanh như vậy là điều rất hiếm trong các chương trình nhập cư của Mỹ. Trong thời gian ngắn, bạn có thể tận hưởng quyền lợi của việc sinh sống và làm việc tại Hoa Kỳ với tư cách thường trú nhân.

Tuy nhiên, khả năng thành công của hồ sơ EB-5 phần lớn phụ thuộc vào dự án EB-5 mà bạn đầu tư. Dự án EB-5 phải tuân thủ đầy đủ các yêu cầu của chương trình EB-5. Nếu không, USCIS (Sở Di trú và Nhập tịch Hoa Kỳ) có thể từ chối hồ sơ của bạn, đồng nghĩa bạn sẽ mất cơ hội nhận Thẻ Xanh.

Do đó, bạn cần đánh giá cẩn thận mức độ tuân thủ của dự án EB-5 trước khi đầu tư.

Một trong những chỉ số quan trọng nhất để xác định sự tuân thủ là lịch sử về các yêu cầu bổ sung bằng chứng (RFE) hoặc việc dự án có đang bị RFE hay không. 

Nếu một dự án EB-5 đang bị RFE, điều đó có nghĩa là dự án chưa đáp ứng được yêu cầu của USCIS. Nếu bạn đầu tư vào dự án này, hồ sơ EB-5 của bạn rất có thể sẽ bị trì hoãn hoặc thậm chí bị từ chối.

USCIS đã thiết lập các quy định rõ ràng về cơ cấu kinh doanh, giám sát quỹ, tạo việc làm và các yếu tố khác liên quan đến dự án EB-5. Việc bị yêu cầu RFE là một dấu hiệu cảnh báo nghiêm trọng, cho thấy mục tiêu định cư và số tiền đầu tư của bạn đang gặp rủi ro cao.

Trong bài viết này, chúng ta sẽ tìm hiểu vai trò của RFE và lý do tại sao đây có thể là dấu hiệu của vấn đề nghiêm trọng trong một dự án EB-5. Sau đó, chúng ta sẽ điểm qua những câu hỏi cần đặt ra trước khi đầu tư để bảo vệ mục tiêu định cư và nhanh chóng nhận được Thẻ Xanh Mỹ.

1. Mẫu đơn I-956F: Chứng minh sự tuân thủ với chính sách EB-5

Đạo luật Cải cách và Liêm chính EB-5 năm 2022 (RIA) được ký thành luật vào tháng 3/2022. Văn bản này đặt ra các chính sách tuân thủ mới nghiêm ngặt hơn cho tất cả các dự án EB-5 trên toàn nước Mỹ, với mức độ giám sát và minh bạch cao hơn.

Sau khi RIA được thông qua, USCIS đã giới thiệu mẫu đơn I-956F – Đơn xin phê duyệt khoản đầu tư trong một doanh nghiệp thương mại. Trang web USCIS nêu rõ: “Một Trung tâm vùng được chỉ định sử dụng mẫu đơn này để xin phê duyệt từng cơ hội đầu tư cụ thể thông qua một doanh nghiệp thương mại mới liên kết với trung tâm đó.”

Mục đích của mẫu I-956F là giúp USCIS hiểu rõ và toàn diện về dự án EB-5. Mỗi dự án EB-5 bắt buộc phải nộp I-956F để chứng minh sự tuân thủ.

Chỉ sau khi đơn I-956F được nộp, dự án EB-5 mới được phép nhận đầu tư từ các nhà đầu tư EB-5.

Mẫu đơn này yêu cầu Trung tâm vùng nộp bản sao của toàn bộ hồ sơ chào bán, bao gồm nhưng không giới hạn ở:

  • Bản ghi nhớ chào bán bảo mật
  • Thỏa thuận hợp danh hữu hạn
  • Các hợp đồng vay hoặc góp vốn
  • Kế hoạch kinh doanh chi tiết 
  • Phân tích tác động kinh tế 

Các tài liệu này mô tả cấu trúc đầu tư EB-5, đơn vị phát triển dự án và tác động kinh tế ước tính của dự án.

Ngoài ra, Trung tâm vùng phải cung cấp thông tin lý lịch cho từng cá nhân “nắm giữ vị trí có quyền hạn đáng kể” trong quỹ đầu tư và đơn vị dự án.

Mẫu I-956F cũng yêu cầu tiết lộ xung đột lợi ích (nếu có) giữa các bên tham gia dự án EB-5, cũng như các vụ kiện tụng đang diễn ra. Trung tâm vùng còn phải trình bày chính sách giám sát việc bán chứng khoán cho nhà đầu tư EB-5. Mẫu đơn này cũng phải xác nhận rằng tất cả rủi ro trọng yếu đã được tiết lộ với nhà đầu tư.

Khi bạn nộp mẫu đơn I-526E – đơn xin Thẻ Xanh EB-5 ban đầu, việc chấp thuận phụ thuộc lớn vào dự án EB-5. Nếu dự án đã được USCIS phê duyệt I-956F và không có RFE đang chờ xử lý, hồ sơ định cư và khoản đầu tư của bạn sẽ an toàn hơn nhiều.

Điều này đồng nghĩa bạn đã tiến gần hơn một bước đến Thẻ Xanh Hoa Kỳ.

Nhưng nếu USCIS cho rằng hồ sơ I-956F của dự án không rõ ràng, thiếu bằng chứng hoặc có sai sót, hoặc nếu hoạt động thực tế của dự án không đúng như tài liệu đã nộp, thì sao?

2. RFE đang chờ xử lý: Yếu tố rủi ro lớn đối với nhà đầu tư EB-5

Trong trường hợp này, USCIS có thể ban hành RFE – tức yêu cầu bổ sung bằng chứng. USCIS có thể yêu cầu dự án cung cấp tài liệu còn thiếu, giải thích rõ hơn cấu trúc hoặc kế hoạch kinh doanh, hoặc nộp lại thông tin đã được chỉnh sửa.

USCIS có thể phát hành nhiều RFE trước khi phê duyệt hoặc từ chối hồ sơ I-956F. Khi RFE được ban hành, quá trình xét duyệt sẽ bị tạm dừng cho đến khi dự án nộp đủ tài liệu yêu cầu.

RFE được gửi dưới dạng mẫu I-797E, là một biến thể của Thông báo hành động I-797.

Mặc dù RFE không đồng nghĩa với việc bị từ chối ngay, nhưng nó cho thấy USCIS có nghi ngờ đáng kể về hồ sơ nộp.

RFE có thể được ban hành nếu USCIS phát hiện vi phạm ở bất kỳ yêu cầu nào sau đây:

  • Cấu trúc dự án: Dự án tạo việc làm (JCE) phải tách biệt với quỹ đầu tư của Trung tâm vùng (NCE). Kế hoạch kinh doanh phải chứng minh tính khả thi và cách sử dụng vốn EB-5 để tạo ít nhất 10 việc làm cho mỗi nhà đầu tư.
  • Tiết lộ xung đột lợi ích: Bất kỳ xung đột lợi ích nào giữa Trung tâm vùng, nhà phát triển dự án hoặc các bên liên quan phải được công khai rõ ràng trong tài liệu chào bán và hồ sơ I-956.
  • Kiểm tra lý lịch (mẫu I-956H): Mọi cá nhân có quyền quyết định, kiểm soát hoặc quản lý quỹ đều phải nộp mẫu I-956H – Thông tin xác thực cá nhân, kèm phí sinh trắc học.

Mẫu đơn I-956H và chính sách của USCIS xác định các hành vi vi phạm khiến một cá nhân không được tham gia vào dự án EB-5, bao gồm:

  • Tội danh hình sự hoặc dân sự liên quan đến gian lận hoặc lừa đảo trong 10 năm gần nhất.
  • Hành vi gian lận dân sự với mức phạt trên 1.000.000 USD.
  • Án tù trên 1 năm.
  • Hoạt động phi pháp (buôn ma túy, gián điệp, rửa tiền, khủng bố, buôn người).
  • Bị liệt kê trong danh sách kỷ luật của Bộ Tư pháp (DOJ) hoặc bị cơ quan chứng khoán xử phạt về gian lận.
  • Ngoài ra, bất kỳ ai có tiền án trong 10 năm qua đều không được phép tham gia Trung tâm vùng theo RIA.
  • Báo cáo hàng năm (mẫu I-956G): Trung tâm vùng đã được phê duyệt phải nộp mẫu I-956G – Báo cáo hàng năm của Trung tâm vùng, trước ngày 29/12 hằng năm để thống kê toàn bộ nguồn vốn EB-5 của họ.

Một dự án có thể bị RFE nếu không tiết lộ vụ kiện tụng đang diễn ra, xung đột lợi ích, thông tin lý lịch sai lệch hoặc thiếu sót, hoặc vấn đề trong việc giám sát dòng tiền EB-5.

Dự án cũng có thể bị nghi ngờ nếu không chứng minh được khả năng tạo đủ việc làm, hoặc cấu trúc pháp lý phức tạp, không minh bạch.

Trong những trường hợp này, nguy cơ bị mất Thẻ Xanh là rất cao. Nếu dự án không phản hồi RFE đúng hạn, USCIS có thể loại bỏ dự án, khiến nhà đầu tư phải tái đầu tư vào dự án khác và có thể mất toàn bộ vốn.

3. Thiếu minh bạch – Dấu hiệu nguy hiểm nhất?

USCIS có thể ban hành RFE vì những lý do trên, nhưng thiếu minh bạch lại là dấu hiệu nguy hiểm nhất.

Một dự án EB-5 minh bạch sẽ chủ động công khai mọi vấn đề và giải thích biện pháp khắc phục rủi ro cho nhà đầu tư.
Ngược lại, dự án che giấu thông tin rất có thể không có khả năng hoàn vốn hoặc giúp nhà đầu tư nhận Thẻ Xanh.

Nếu bạn hỏi dự án EB-5 rằng họ có đang bị RFE không, họ nên trả lời ngay lập tức và giải thích vấn đề. Nếu họ né tránh hoặc không trả lời, đó là dấu hiệu cực kỳ đáng ngờ.

Nếu dự án không sẵn lòng tiết lộ thông tin cơ bản, làm sao họ có thể thực hiện trách nhiệm ủy thác tài chính đối với bạn? Và liệu bạn có thể kỳ vọng sự giám sát và chất lượng thực sự từ dự án như vậy không?

4. Trước khi đầu tư, hãy đặt những câu hỏi này

Với tất cả các rủi ro trên, hãy yêu cầu bằng văn bản xác nhận xem dự án EB-5 có RFE đang chờ xử lý hay không. Phản hồi bằng văn bản có giá trị pháp lý cao hơn lời nói.

Ngoài ra, bạn nên yêu cầu bản sao đầy đủ của RFE và bản phản hồi. Dự án EB-5 có trách nhiệm trả lời RFE trong vòng vài ngày kể từ khi nhận được thông báo.

Bất kỳ dự án EB-5 nào thực hiện đúng trách nhiệm ủy thác đều sẽ sẵn lòng cung cấp thông tin này bằng văn bản.

Đăng ký tư vấn

Gửi

Bài viết liên quan

Đội ngũ Loyalpass với kinh nghiệm cọ xát thực tế trên 6 năm liên tục trong ngành EB-5, cố vấn hơn 15 dự án EB-5 Trung tâm vùng và EB-5 trực tiếp, huy động thành công hơn 100 triệu USD vốn EB-5, Loyalpass luôn làm việc với sự thận trọng và tận tâm hết mình hướng tới mục tiêu đạt thẻ xanh vĩnh viễn và bảo toàn vốn cho các nhà đầu tư đã tin tưởng chúng tôi.

Liên hệ
Tìm kiếm

Tin tức mới nhất